نقش رازداری بانکی در تحقق بزه پولشویی
فرمت فایل:Word (قابل ویرایش و آماده پرینت)
تعداد صفحه:187
پایاننامه برای دریافت درجه کارشناسی ارشد "M.A."
گرایش: حقوق جزا و جرمشناسی
فهرست مطالب :
مقدمه. 1
1- بیان مسئله. 2
2- هدفهاي تحقیق : 2
3 - اهمیت موضوع تحقیق و انگيزه انتخاب آن : 2
4 - سوالات و فرضيه هاي تحقيق: 3
5 - متغيرها و واژه هاي كليدي.. 4
6 - روش تحقيق.. 4
7 - محدوديتها و مشكلات تحقيق.. 4
8 - ساختار تحقيق : 5
بخش اول :كليات و مفاهيم. 6
فصل اول : مفاهيم كلي رازداري.. 7
مبحث اول : مفهوم و تعريف رازداري.. 7
گفتار اول: مفهوم راز در لغت و اصطلاح.. 9
گفتار دوم : تعريف سرّ حرفه اي.. 10
گفتار سوم : مشاغل ملزم به حفظ اسرار حرفه ای.. 11
الف:پزشكان. 11
ب: وكلاء. 13
ج: سردفتران. 14
د: بانكها و موسسات مالي.. 16
ه: اسناد طبقه بندي شده و محرمانه. 17
مبحث دوم: تعريف رازداري بانكي.. 18
گفتار اول : مختصات رازداري بانكي.. 19
گفتار دوم : مباني رازداري بانكي.. 20
فصل دوم : مفاهيم كلي جرم پولشويي.. 21
مبحث اول : پولشويي در ادبيات حقوقي.. 22
گفتار اول : تعريف پولشويي.. 22
گفتار دوم : تاريخچه پولشويي.. 24
گفتار سوم : اهداف پولشويي.. 25
گفتار چهارم : ویژگیهای پولشویی.. 26
الف: مسبوق به جرم مبنا یا مقدم. 26
ب: سازمان یافتگی.. 27
ج: فراملی بودن. 29
د: مجرمین یقه سفید. 30
ه: فقدان بزه ديده مستقيم براي جرم پولشويي.. 32
مبحث دوم : مراحل پولشويي.. 33
گفتار اول : مرحله اول استقرار يا جايگذاری.. 33
گفتار دوم : مرحله دوم يا مرحله استتار. 35
گفتار سوم : مرحله سوم يا مرحله بازگرداني.. 37
مبحث سوم : اركان جرم پولشويي.. 39
گفتار اول : ركن قانوني جرم. 40
گفتار دوم : ركن مادي جرم. 40
الف: رفتار فيزيكي.. 41
ب: نتيجه مجرمانه. 42
ج: موضوع جرم. 45
گفتار سوم : ركن معنوي جرم. 46
الف: پولشويي عمدي.. 47
ب: پولشویی غیر عمدی.. 48
بخش دوم: الزامات حقوقی در جرم پولشويي و اصل رازداري بانكي.. 50
فصل اول : شيوه هاي قانونگذاري و منابع حقوقي رازداري بانكي.. 51
مبحث اول : رازداري بانكي يك الزام حقوقي.. 55
گفتار اول: تعهد بانك... 55
الف: طرح موضوع. 56
ب: منبع و نيروي الزام آور تعهد. 56
بند اول: قانون. 56
بند دوم : قرارداد. 57
بند سوم : عرف و رويه بين المللي.. 57
گفتاردوم : ماهيت و قلمرو تعهد حفظ اسرار بانكي.. 58
الف: ماهيت حقوقي تعهد. 58
ب: قلمرو تعهد. 61
گفتارسوم : محتوا و گستره وظيفه رازداري بانكي.. 66
مبحث دوم : استثنائات قاعده رازداري بانكي.. 68
گفتاراول : افشاي اطلاعات بانكي با رضايت مشتري.. 70
گفتاردوم: افشاي اطلاعات بانكي براي مبارزه با جرائم. 71
گفتار سوم: ارائه اطلاعات در پرونده هاي حقوقي.. 72
گفتار چهارم : اعلام عملیاتی که متضمن پولشویی است... 73
گفتار پنجم : ارائه اطلاعات به مقامات نظارتي دولتي و شركتي.. 74
فصل دوم : جرم پولشويي در اسناد بين المللي و داخلي.. 76
مبحث اول : پولشويي در اسناد بين المللي.. 76
گفتار اول: پولشويي در كنوانسيون سازمان ملل متحد برای مبارزه با قاچاق مواد مخدر و داروهای روانگردان سال 1988-(کنوانسیون وین) 77
گفتار دوم : اعلامیه بال. 78
گفتار سوم : پولشويي دركنوانسيون سازمان ملل متحد برای مبارزه با جرایم سازمان یافته فراملی سال 2000 (پالرمو) 79
گفتارچهارم:کنوانسیون سازمان ملل متحد برای مبارزه با فساد سال2003(کنوانسیون مریدا) 81
گفتار پنجم : توصيه هاي چهل گانه «گروه عمليات مالي شستشوي پول»FATF))1990. 83
گفتار ششم: قانون ضد تروريسم ايالات متحده آمريكا و پولشويي.. 85
مبحث دوم : پولشویی در حقوق موضوعه ایران. 86
گفتار اول : اقتصاد ایران و پولشویی.. 89
گفتاردوم : قوانین و مقرات ايران در مبارزه با پولشويي.. 91
الف : اصل 49 قانون اساسي.. 94
ب : قانون نحوه اجراي اصل 49 قانون اساسي.. 94
ج: قانون مجازات اسلامي.. 96
د: قانون مبارزه با پولشويي.. 97
گفتارسوم : اقدامات دبیرخانه شورای عالی مبارزه با پولشویی(مرکزاطلاعات مالی) 98
الف: سامانه جامع مدیریت پروژه 98
ب: گرد همایی ها و همایش ها و همکاری های بین المللی با سازمان های جهانی مبارزه با پولشویی. 99
گفتار چهارم : کاستی ها و مشکلات موجود در زمینه مبارزه با پولشویی در ایران. 100
الف: مراجع مبارزه با پولشویی و اختیارات آنها در قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی.. 100
ب : تعداد و تنوع اشخاص مشمول در قانون مبارزه با پولشویی.. 101
ج : ضمانت اجرایی در قانون مبارزه با پولشویی.. 101
د : استفاده از سیستمهای الکترونیکی در مبارزه با پولشویی.. 102
ه : مشکلات اجرایی قانون و آیین نامه مبارزه با پولشویی.. 102
بخش سوم : نقش نظام مالي و بانكي در روند جرم پولشويي.. 105
فصل اول: روشهای پولشویی.. 106
مبحث اول : روشهاي پولشويي مرتبط با بانكها و موسسات مالي.. 106
گفتار اول: بانكداري نوين.. 112
گفتار دوم: بانكداري اختصاصي.. 113
گفتارسوم: بانكداري كارگزاري (مكاتبه اي) 114
مبحث دوم : روشهاي غير مرتبط با بانك ها و موسسات مالي.. 115
گفتاراول : تراست ها و ديگر واسطه هاي غير نهادي.. 115
گفتار دوم : سيستم هاي ارسال وجه. 115
گفتارسوم: سيستمهاي ديگر. 117
مبحث سوم : مشاغل در معرض پولشويي.. 118
گفتار اول: خدمات بيمه اي.. 118
گفتار دوم: صرافي ها 119
گفتارسوم: بازار اوراق بهادار. 119
گفتار چهارم: خدمات مالي اينترنتي.. 120
گفتارپنجم: عرضه كنندگان كالاهاي
توجه : فایل بالا دارای پشتیبانی و امکان پیگیری است که با کلیک بر روی (دریافت فایل) نمایش داده خواهد شد
با تشکر از انتخاب شما